本文作者:投资理财排行

蚂蚁财富信审批违规?张赟:要履行及时通知和提示风险的基本义务

投资理财排行 2022-02-20 13:09

近日,格兰旗下基金被支付宝黄金周销售榜除名事件持续发酵。“先去掉中欧医疗健康,2天后改规则页面。作为非货币市场,公募基金12985亿元规模的三方资金代销平台是否涉嫌违反信托法规?

对此,江苏震泽律师事务所律师张赟表示,支付宝(蚂蚁财富)作为中国证监会《公开募集证券投资基金销售 机构监督管理办法》第二十四条规定的第三方网络平台,只应为基金管理人、基金销售机构提供网络空间营业场所等信息技术服务,不得介入基金销售业务的任何环节,也不得收集、传输、留存投资人的任何基金交易信息。

此外,根据《公开募集证券投资基金投资顾问服务业绩及客户资产展示指引(征求意见稿)》第七条:服务业绩展示不得按照基金组合策略的业绩指标和规模进行排名,不得直接或间接提及模拟业绩(使用概率模型工具的除外),不得预测未来业绩。

无论是下架产品,还是更改名单规则,都要及时告知投资者,提醒风险,以免影响投资者的决策。

最后,她指出,对于投资者来说,销售榜等排名榜只能作为投资参考,其他重要的风险指标也不能因为过度依赖而忽略。作为第三方平台,也需要履行及时通知和风险提示的基本义务。严格按照监管部门的规定做好信息科技服务工作。基金管理人和基金销售机构作为负责向投资者提供基金销售服务的主体,也应持续跟踪和评估第三方网络平台的合规性和安全性。

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