本文作者:投资理财排行

部分分支机构存在多项违规问题 国元证券收监管警示函

投资理财排行 2021-09-17 14:34

9月14日,安徽证监会发布关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。

据了解,国元证券部分分支机构存在六大违规问题。一是配备的合规管理人员不具备三年以上有关领域工作经历,合规管理人员承担信息技术、业务管理等与合规管理冲突的职责,合规管理人员配备不到位;二是公众号、微信群等管理不到位,发布信息未经合规审核;三是对合规管理、风险监控、信息技术、综合等非营销岗位人员下达考核任务,合规管理、风险监控、信息技术、综合等岗位人员从事营销、客户账户等业务活动,领取业绩提成,信息技术人员承担风险监控、合规管理等职责;四是个别从事代销金融产品的人员未取得相关从业资格;五是对客户交易区的监控录像管理不到位;六是向证监会地方派出机构报送的部分信息不准确、不及时,部分公示信息不准确。

安徽证监局表示,由于上述情况违反了相关规定,并反映出公司合规管理不到位的问题。鉴于公司已开展自查整改,积极处理,追究责任;根据相关规定,决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案,并要求国元证券应按照监管规定要求,进一步完善内部控制制度和业务流程,建立健全合规管理长效机制,切实提升内控有效性。

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